متولیگری صندوقهای سرمایهگذاری
متولی، یکی از سه رکن اصلی صندوق سرمایهگذاری در کنار مدیر و حسابرس است که وظیفه اصلی آن حفاظت از منافع سرمایهگذاران و نظارت بر اجرای صحیح اساسنامه و امیدنامه صندوق است. متولی، سپر اعتماد سرمایهگذاران در برابر تخلفات احتمالی است.
وظایف متولی
۱. نظارت بر مدیر صندوق
- بررسی پیوسته معاملات مدیر صندوق و انطباق با امیدنامه
- تایید گزارشهای دورهای پیش از ارسال به سازمان بورس
- نظارت بر محاسبه NAV روزانه و کارمزدها
۲. تطبیق و کنترل ریسک
- اطمینان از رعایت محدودیتهای سرمایهگذاری
- پایش حدود مجاز اوراق و صنعت
- بررسی موارد افشای اطلاعات
۳. گزارشدهی به نهاد ناظر
- تهیه گزارشهای متولی برای سازمان بورس
- اعلام تخلفات احتمالی به نهادهای ذیربط
- شفافسازی اقدامات اصلاحی
۴. حضور در مجامع و تصمیمگیریهای کلیدی
- شرکت در مجامع صندوق
- بررسی پیشنهادات تغییر اساسنامه/امیدنامه
- تایید انتخاب مدیر، حسابرس و سایر ارکان
ویژگیهای متولیگری کهکشان
- استقلال و بیطرفی کامل از مدیر صندوق
- تیم تخصصی تطبیق و حسابرسی داخلی
- سامانه پایش پیوسته معاملات و انطباق
- گزارشدهی دقیق و بهموقع به سرمایهگذاران و نهاد ناظر
این خدمت مناسب چه کسانی است؟
- صندوقهای سرمایهگذاری در حال تاسیس که نیازمند انتخاب متولی هستند
- صندوقهای فعال در حال تغییر متولی به ارائهدهنده باتجربهتر
- صندوقهای پروژه و REIT با ساختارهای ویژه
متولی صرفاً یک امضای رسمی نیست؛ چشم بیدار سرمایهگذار در ساختار صندوق است.